[아시아경제 박지성 기자]불성실 수요예측 참여자로 지정된 기관투자가를 수요예측에 참여시킨 증권사들이 금융투자협회로부터 제재를 받았다. 대상 증권사는 교보증권, 메리츠종금증권, 한화증권 3사다.

28일 금투협 자율규제위원회는 전날 제4차 자율규제위원회를 개최해 증권 인수업무에 관한 규정을 위반한 3개 금융투자회사에 대해 '경고' 조치하기로 의결 했다고 밝혔다.

자율규제위원회가 지난 한 달간 실시한 회원조사 결과 이들 증권사는 불성실수요예측참여자로 지정된 신라상호저축은행을 수요예측에 참여시키고 공모주식을 배정하는 등 규정을 위반했다.

현행 규정상 대표주관회사는 불성실 수요예측 참여자로 지정된 회사에 대해 지정일로부터 6개월간 수요예측 참여 허용이나 배정을 할 수 없다. 신라상호저축은행은 지난해 3월 미래에셋스팩1호에 수요예측자로 참여했다가 의무보유기간에 주식을 처분해 지난해 9월까지 수요예측 참여 및 배정이 금지됐다.

자율규제위원회는 이번 제제 안 외에도 금융투자회사가 임원에 대하여 징계 조치를 하는 경우에도 금투협에 보고하도록 관련 규정을 개정해 다른 회사에서 직원으로 채용 시 징계내역을 확인할 수 있도록 했다. 또 유사해외통화선물거래의 유지증거금이 미화 기준임을 명시하는 한편 예탁 받은 위탁증거금을 투자자가 인출할 수 없도록 관련 규정을 정비했다.

박병주 금투협 자율규제본부장은 "건전한 발행시장 문화 조성을 통한 일반투자자 보호를 위해 공모가격 결정 및 주식배정의 공정성을 확보하는 한편 인수질서 저해행위에 대한 모니터링을 강화해 나가겠다"고 말했다.

박지성 기자 jiseong@
<ⓒ세계를 보는 창 경제를 보는 눈, 아시아경제(www.asiae.co.kr) 무단전재 배포금지>